A agência reguladora fez as alegações e iniciou o processo contra Zhao e a empresa nesta segunda-feira (5), com base em três principais alegações:
• não restringir os clientes americanos de sua plataforma;
• enganar os investidores sobre seus controles de vigilância do mercado;
• operar uma bolsa de valores não registrada.
A queixa da SEC, apresentada em um tribunal federal em Washington D.C., também alegou que Binance e Zhao controlam secretamente os ativos dos clientes, o que permitiria ao executivo misturar e desviar o dinheiro, e que a corretora criou entidades americanas separadas "como parte de um esquema elaborado para burlar Leis federais de valores mobiliários".
A agência afirma, ainda, que, pelo menos de setembro de 2019 até junho de 2022, a Sigma Chain, uma empresa de negociação de propriedade e controlada por Zhao, se envolveu em operações de lavagem de dinheiro que inflaram artificialmente o volume de negociação de títulos de criptoativos na plataforma Binance dos EUA.
"Alegamos que as entidades Zhao e Binance se envolveram em uma extensa rede de enganos, conflitos de interesse, falta de divulgação e evasão calculada da lei", disse o presidente da SEC, Gary Gensler, em comunicado.
A Binance não respondeu imediatamente a um pedido de comentário sobre as acusações. Em um tweet, Zhao disse que a Binance emitiria uma resposta assim que revisasse a reclamação da SEC e disse que a equipe da bolsa está "aguardando, garantindo que os sistemas estejam estáveis, incluindo saques e depósitos".
Outras crises da Binance
A medida é a mais recente de uma série de problemas legais para a Binance , que também foi processada pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dos EUA em março por operar o que o regulador alegou ser uma bolsa "ilegal" e um programa de conformidade "falsa". Zhao chamou essas acusações de "decepcionantes" e uma "recitação incompleta dos fatos".
A Binance também está sob investigação do Departamento de Justiça por suspeita de lavagem de dinheiro e violações de sanções, de acordo com pessoas familiarizadas com a investigação.
A empresa foi fundada em Xangai em 2017 por Zhao, um cidadão canadense nascido e criado até os 12 anos na China.
Embora sua holding esteja sediada nas Ilhas Cayman, a Binance diz que não possui uma sede e se recusou a declarar a localização de sua principal bolsa , a Binance.com.
Essa plataforma domina o cenário de negociação de criptomoedas, processando no ano passado negociações no valor de US$ 65 bilhões por dia com até 70% do mercado.
A empresa processou pelo menos US$ 10 bilhões em pagamentos para criminosos e empresas que buscam fugir das sanções dos EUA, segundo informações da Reuters.
A Reuters também informou, no último 23 de maio, que a Binance misturou os fundos de seus clientes com suas receitas corporativas na conta Silvergate Bank pertencente à trading Merit Peak, violando as regras financeiras dos EUA que exigem que o dinheiro do cliente seja mantido separado.
A Binance negou a mistura de depósitos de clientes e fundos da empresa, dizendo que os usuários que enviaram dinheiro para a conta não estavam fazendo depósitos, mas comprando o token criptográfico personalizado da Binance vinculado ao dólar.
Com todos os problemas, a questão da sucessão do poder na companhia ganhou um lugar de destaque na mídia. Richard Teng, chefe de mercados regionais da Binance fora dos EUA, é visto como o candidato mais provável para suceder o atual presidente da empresa de criptomoedas.
Por Reuters
Fonte: g1